基金爆煲作假數 安聯付60億美元和解 10年內不得在美國立足

27 May 2022 • 5:34 PM MYT
華僑日報
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德國保險公司安聯(Allianz)與美國司法部及美國證券及交易委員會(SEC),就涉及安聯的結構性基金產品Alpha在2020年新冠疫情爆發後崩盤事件,達成和解協議並支付約60億美元的和解費用。

據和解協議,安聯要向投資者退還32.4億美元資金,被沒收4.63億美元,以及繳付罰款23.3億美元。

另外,安聯須向SEC繳付6.75億美元罰款。

安聯已經預留款項,支付相關案件法律費用。

除了須要支付巨額,安聯亦被美國當局禁止10年內不得在美國境內提供投資服務,而旗下部份團隊亦須轉移至金融機構Voya Investment Management名下。

案件中,司法部檢控官Damian Williams稱,安聯結構性基金產品Alpha的資產管理規模曾逾110億美元,惟2020年新冠疫情爆發導致市場動盪,而Alpha在這期間「損手」逾70億美元,涉及逾10萬名投資者。

安聯環球投資(美國)被控對多個養老基金及其他投資人士進行了誤導,並稱安聯低估基金投資風險,且在監管方面存在重大漏洞。

設立該基金的前投資總監Gregoire Tournant被控詐騙、串謀、妨礙司法等罪,2名前基金經理Trevor Taylor及Stephen Bond-Nelson亦被控相關罪名;Tournant否認控罪。

另外美國安聯承認刑事證券詐騙。

據SEC的調查,Tournant、Taylor及Bond-Nelson共諜竄改予投資者的風險報告書,如故意將虧損數字「作細」等,使投資者蒙受巨額損失。

安聯全球CEO Tobias C. Pross就此事發言,他稱為公司無法第一時間發現這個嚴重錯誤而感到震驚,同時為在此事中被欺詐的客戶感到遺憾。

Pross表示,公司已採取明確策略協助受損的客戶。